涉硅谷银行倒闭前交易利益冲突：高盛遭调查

硅谷银行 3 月无预警倒闭对美国产业与金融市场造成衝击。目前 Fed、SEC 正在调查高盛投行在硅谷银行倒闭前的角色。   图：翻摄自维基百科

《华尔街日报》（WSJ）15 日引述知情人士称，美国联准会 ( Fed ) 和美国证交会（SEC）正调查美国跨国投资银行高盛（GS）在硅谷银行 ( SVB ) 倒闭前，协助该银行进行最终失败的融资时，是否存在“角色衝突”及不当行为。据说美国司法部已向高盛发出传票。

硅谷银行在倒闭前曾以低价向高盛出售证券投资组合，以致录得高达 18 亿美元的亏损。然而 WSJ 引述的消息来源披露，在交易过程中，高盛既是证券投资组合的买方，也是 SVB 募资的顾问。

知情人士称，Fed 和 SEC 正索取高盛作为硅谷银行融资顾问及证券投资组合买方的相关文件，以调查高盛的投行部门及交易部门，在硅谷银行出售证券资产之际，是否进行了不当的沟通。

高盛 5 月在证券申报文件披露，“多个政府机构”正调查其与硅谷银行之间的关係。高盛表示，正与各政府机构合作，向它们提供与硅谷银行调查相关的信息，包括硅谷银行于 3 月倒闭前，与高盛的关係。

WSJ 提及，高盛的交易员和投行员工恰巧在同一时间为 SVB 工作，但两者之间存在一堵牆，不知道对方在做什麽。银行业界人士则指出，除非是财政危机，银行罕有同时担任顾问及资产购买者的角色。

SEC 发言人表示，不会对是否进行调查发表评论。Fed 亦拒绝置评。

不过高盛发言人表示，在购入证券前，高盛已向硅谷银行提交书面通知，表示不再担任其证券出售的顾问，并要求硅谷银行不应在出售证券的问题上，再依赖高盛提供的建议，呼吁其聘请第三方作为财务顾问。据看过相关文件的人士称，高盛当时是致函硅谷银行的财务总监。

高盛集团。   图：达志影像/美联社